Clasificación de los registros de código LEI y su seguridad jurídica

La seguridad jurídica preventiva en el contexto de los códigos LEI (Legal Entity Identifier) se refiere a la idea de que la utilización de estos códigos ayuda a prevenir problemas legales y financieros al proporcionar una forma clara y única de identificar a las entidades legales que participan en transacciones financieras, económicas y legales.

La seguridad jurídica

La seguridad jurídica es un principio fundamental del derecho que se refiere a la predictibilidad y la claridad de las normas legales, así como a la protección contra decisiones arbitrarias o impredecibles. En el contexto empresarial, la seguridad jurídica es esencial para garantizar que todas las partes cumplan con sus derechos y obligaciones legales.

Al identificar a las entidades legales de una forma clara y transparente, los códigos LEI ayudan a mejorar la seguridad jurídica en las transacciones económicas, financieras y la representatividad legal. Esto previene de problemas como el fraude, la suplantación de identidad y otros tipos de malversaciones e ilegalidades. Además, puede facilitar la resolución de disputas y la aplicación de los contratos al proporcionar una forma veraz de identificar a las partes involucradas.

Por lo tanto, la seguridad jurídica preventiva en el contexto de los códigos LEI consiste en prevenir problemas legales, económicos y financieros al proporcionar un sistema de identificar a las entidades legales con el máximo de garantías.

Información que se incluye

Los códigos LEI (Legal Entity Identifier) se registran en una base de datos global y cada registro LEI contiene información específica sobre la entidad a la que se ha emitido el LEI. Esta información suele incluir:

3. Nombre oficial: El nombre oficial de la entidad legal tal como aparece en los documentos oficiales.
4. Domicilio legal: La dirección oficial de la entidad legal. 
5. Domicilio real de la sede principal de la entidad: La dirección física real de la sede principal de la entidad.
6. País: El país en el que está registrada la entidad legal.

Los estados

Además, los registros LEI pueden tener diferentes estados, que indican la situación actual del LEI. Algunos de estos estados pueden incluir:

– Activo: El LEI está activo y la entidad está en funcionamiento.

– Caducado: El LEI no ha sido renovado y ha superado el periodo permitido para su renovación.

– Fusionado: El LEI se ha fusionado con otra entidad y ya no está en uso.

– Duplicado: El LEI es un duplicado de otro LEI y se ha marcado para su eliminación.

Las clasificaciones

Por último, está el nivel de validación de la información proporcionada por los LOU (Local Operating Unit) en un registro LEI (Legal Entity Identifier). Estos términos son parte de la estructura de datos común (CDF, por sus siglas en inglés) que se utiliza en el sistema LEI y tienen las siguientes clasificaciones:

1. Totalmente corroborado (Fully Corroborated): Significa que toda la información proporcionada en el registro LEI ha sido validada y verificada utilizando múltiples fuentes independientes, institucionales y públicas, lo que proporciona un alto nivel de confianza y seguridad jurídica de la información y la entidad que se registra.
2. Parcialmente corroborado (Partially Corroborated): Parte de la información proporcionada en el registro LEI ha sido validada y verificada utilizando múltiples fuentes independientes, institucionales y públicas, pero no toda. Esto puede deberse a que parte de la información no se pudieron verificar a través de dichas fuentes lo que puede afectar al nivel de confianza y seguridad jurídica.
3. Corroborado por la entidad (Entity-Supplied Only): La información proporcionada en el registro LEI ha sido proporcionada por la entidad misma y no ha sido validada o verificada utilizando fuentes independientes, institucionales y públicas. Esto proporciona un menor nivel de confianza en la precisión de la información y poca seguridad jurídica preventiva.

Por ello, asegúrate que tus proveedores y colaboradores trabajan con un agente de registro y LOU  que pueden proporcionar un código LEI totalmente corroborado (Fully Corroborated) para proteger y garantizar la seguridad jurídica de tus operaciones transaccionales, económicas, financieras y empresariales.